BIQS之分层审核 Layered Audit

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很久以前听过这样两则小故事，记忆犹新。

其一：有个人想要一栋两层的房子，就找人来造，但是他看造的人一直在造第一层，便跟造房的人说：“我只要第二层”。

其二：有个人吃了九个馒头还没饱，吃了第十个后饱了，他便认为吃第十个就解饱，所以他只肯付第十个的钱。

看完后大家都会哈哈一笑，因为故事中的人物只期望结果，却忽视了过程的重要性。

而只有保证了过程，才能产生期望的结果。

分层审核，是由通用汽车、克莱斯勒开发的一种结构化的方法，旨在帮助其供应链中的制造商充分理解分层审核的实施要点，有效地开展分层审核，满足顾客特殊要求。

实施分层审核主要目的是培养操作人员按照既定的标准开展工作。操作者往往依靠记忆直接操作，记忆是通过不断反复地练习获得的，通过分层审核来帮助操作人员养成按照标准作业要求操作的习惯。同时，也是验证作业方法，控制要求是否有效、合理的一种方法。

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分层审核频次要求

按设定的审核层级进行差异化设定，如：每班、每天、每周、每2周，每月，每n月；

最高审核频次必须是每班，至少由当班班组长实施；最长审核间隔时间建议不超过三个月，由最高管理者实施；

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分层审核的主要审核内容

一般工位问题

安全和安全防护的执行；

工作现场管理（5S）和可视化管理执行；

生产过程相关规定/要求的符合性；

过程控制及质量记录的符合性、工厂的现场管理标准和可视化管理规定；

产品标识，包括不合格和可疑零件；

工具、量检具和材料正确；

合格的操作人员；

遵守标准化操作和质量标准；

Andon按灯系统正常工作并应用；

物料符合管理的要求（如FIFO先进先出/最低-最高库存）；

质量关注点

工厂薄弱环节的关注检查；

客户特殊要求；

质量关注点的退出/进入；

实施中的质量关注点的执行情况；

来源于快反的跟踪项目；

客户抱怨问题；

内部高风险问题；

管理层高关注问题；

近期的工厂专项改善活动（如需）；

一般系统问题

各层级分层审核执行情况；

分层审核发现问题整改的及时性、有效性；

快反会议、验证岗位、变化点管理等的执行情况；

其他普遍性的问题，如同类5S问题的普遍发生；

基于分层审核地实施情况，结合企业实际，定期/不定期评审分层审核内容并在必要时更新

分层审核的审核范围

循环覆盖生产相关所有区域；建议最长周期不超过一个月以确保对所有工位的有效审核；

需要包含的区域：

1、制造区域

• 生产线生产工位；

• 返工返修区；

• 线内存储区域；

• 不合格品隔离区；

2、仓储区域

• 来料；

• 产品；

3、其他关联的必要区域

如：工装模具维护保养区域；

基层用分层审核检查表主要审核内容的设定：

• 审核项目应尽量量化、强调细节，易于快速地进行判读；

• 审核项目越细化、越量化，审核就越有效；

• 审核清单不应是生产单元或部门的所有的要求的大杂烩；

• 建立基层层级的审核清单时：短、平、快”三字决是基层层级成功实施分层审核的关键；

• 基层层级按分层审核检查表实施分层审核时，审核时间一般建议最长不超过20min；

• 不论是哪个层级的分层审核检查。

分层审核首先都是 对执行要求的执行力确认，不是 重新检验/校验！

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分层审核检查表：（一般工位问题）

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分层审核检查表：质量关注点

例 （具体要求见BIQS-10）

该部分的问题清单是动态更新的，基于实际过程状态确定；

实施中关注点检查项目数量需要适当控制，不建议过多；

动态更新的检查项目，建议注明计划实施的期限，以便及时更新和有效管理；

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分层审核检查表：一般系统问题

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分层审核的现场审核方法

观察；询问；聆听；比较；触摸（ 仅限于5S相关的清洁检查或许可的操作）；

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实施关注点

所有执行分层审核的人员在审核过程中不属于现场生产人员，必须遵守现场的相关规定；

如在审核过程中发现异常，需要再次验证的，可以要求再次验证，但：再次验证必须由规定的正规人员实施，审核员只是负责观察确认，以便更好的发现问题；

高层级人员进行分层审核时，最佳方式是邀请其他低层级人员一起参与分层审核，以及时传递审核发现的问题、改善意见和建议，起到言传身教的作用；

分层审核发现的所有问题都必须详细、完整的记录在问题清单内；

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分层审核发现问题的解决

分层审核发现的所有问题都必须被有效彻底的整改（针对根本原因）；

建立能有效保证分层审核所有发现问题被整改和跟踪验证的流程；

关注对可以立即纠正的不合格问题的整改方案和方案的有效性；

关注所有分层审核发现问题的按计划整改实施情况（参考快反问题解决流程）；

分层审核发现的重大问题，必须升级，如升级到快反会议等；

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保留完整的分层审核记录

各层级人员按计划实施分层审核的记录；

发现的所有问题清单和问题解决记录；

定期（如每月）对审核结果进行汇总分析，寻找可能存在的系统问题或发现持续改进的机会 ;

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分层审核信息的目视化展示

目视化看板是信息在员工和各个管理层级间传递和展示的平台；

所有层级的分层审核实施信息都应在看板上展示；

审核计划和实施情况；

审核结果（红黄绿状态）；

发现问题清单；

问题整改计划和整改信息；

相关的信息汇总/总结；

根据实际情况在生产现场的不同区域配置必要的看板，如：班组的分层审核看板可以设置在该生产班组区域；

相关管理层的看板可以设置在生产现场的公共信息展示区域；

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